纪律惩戒

关于对财达期货有限公司、孙鹏、陈云、赵冬作出纪律惩戒的决定

中期协字〔2021〕73号

时间:2021-08-12 作者: 来源:

  当事人: 

  财达期货有限公司(以下简称财达期货),住所地天津市和平区君隆广场12号楼西安道2501-503,法定代表人孙鹏。 

  孙鹏,男,财达期货总经理,从业资格号F0251415 

  陈云,女,财达期货首席风险官,从业资格号F0296095 

  赵冬,男,时任财达期货济南营业部负责人,从业资格号F3047838(已注销)。 

  一、基本事实 

  当事人财达期货因内部控制不完善、未及时报告重大事项,于2020717日被中国证券监督管理委员会山东监管局采取责令改正的行政监管措施(行政监管措施决定书〔202030号)。 

  当事人赵冬因擅离职守造成严重后果,于2020812日被中国证券监督管理委员会山东监管局采取认定为不适当人选的行政监管措施(行政监管措施决定书〔202039号)。 

  当事人孙鹏、陈云因对公司的违规行为负有管理责任,协会根据《9发国际线上纪律惩戒程序》等自律规则的有关规定,对其违规行为进行了调查、审理,现已调查、审理完毕。 

  经查明,财达期货存在以下违规行为:一是公司对济南营业部管理失控,济南营业部存在原山东期王投资有限公司部分员工在其现场办公并使用营业部电脑等办公设备的情况,变相为配资公司提供了便利,造成不良影响;二是2019122日,济南营业部两名员工被公安机关采取刑事强制措施,办公设备被公安机关带走,自2019122日至20192月底,济南营业部无法正常经营,公司未向监管部门或协会报告。 

  对于公司的上述违规行为,孙鹏作为财达期货总经理和时任分管经纪业务的高级管理人员,负有管理责任,未按照规定履行职责,指导、监督下属从业人员遵守有关法律法规。陈云作为财达期货首席风险官,负有合规管理责任,未及时发现并报告公司在合规管理方面存在的问题或者隐患,未及时报告上述事项。赵冬作为济南营业部原负责人负有直接责任,对营业部日常经营管理未尽职尽责,擅离职守,造成严重后果。 

  二、协会意见 

  孙鹏、陈云提出以下申辩意见: 

  第一,公司未变相为配资公司提供便利。济南营业部个别员工利用其在营业部工作职责中的便利,利用营业部的场地、设备从事了与公司业务不相关的活动,配资客户非财达期货客户,财达期货也未与配资公司合作,孙鹏、陈云并不知情,更不存在为配资公司提供便利的主观意愿,但该事项给公司和济南营业部带来的严重后果和不良影响,孙鹏认为其作为公司负责人及分管领导有不可推卸的责任。 

  第二,济南营业部办公设备被公安机关带走,并未实际影响营业部的正常经营。济南营业部的职责主要是进行市场拓展和业务开发,成立以来总部经纪业务部一直协助其进行相关运营工作。20191月至2月底,济南营业部在总部的协助下,经营状况未受到实际影响。 

  第三,作为公司总经理/首席风险官一直严格要求自身执业道德行为,认真履行公司高管职责。 

  综上,二人希望协会结合申辩意见,酌情考虑予以免除惩戒。 

  协会认为: 

  第一,对济南营业部“变相为配资公司提供便利”的认定,与公司及相关高级管理人员是否存在主观意愿无直接关系。主观意愿是协会综合考量违规行为的情节之一,并不影响山东期王部分员工在济南营业部现场办公并使用营业部电脑等办公设备从而出现变相为配资公司提供便利的结果。 

  第二,协会认定公司及相关高级管理人员违规的原因并非其存在主观故意,而是因为内部控制不完善、监督管理不到位。公司及相关高级管理人员未发现赵冬不实地履职以及济南营业部存在的问题,说明公司的内控机制存在严重缺陷,相关高级管理人员未能勤勉尽责履职。 

  第三,2019122日至20192月底,济南营业部除赵冬外其他员工均被采取刑事强制措施,办公设备被扣押,其市场拓展、业务开发、客户维护等势必会受到冲击和影响。 

  第四,公司总经理孙鹏和首席风险官陈云执业以来的履职表现可以作为协会给予纪律惩戒时的情节考量因素,不影响对其违规行为的认定。 

  综上,对孙鹏、陈云的申辩意见不予采纳。财达期货的行为违反了《9发国际线上会员自律公约》第三条第(一)项和第(六)项、第四条第(三)项、《9发国际线上会员管理办法》第二十条第(十二)项的有关规定。孙鹏的行为违反了《期货从业人员执业行为准则》第四条、第三十四条的有关规定。陈云的行为违反了《期货从业人员执业行为准则》第四条、第三十一条的有关规定。赵冬的行为违反了《期货从业人员执业行为准则》第四条、第十二条第(四)项、第三十四条的有关规定。 

  三、处分决定 

  鉴于以上基本事实、情节和审理情况,根据《9发国际线上纪律惩戒程序》第二十四条、第二十五条、第三十二条的规定,9发国际线上第五届理事会自律监察委员会审议决定: 

  (一)给予财达期货有限公司“12个月内暂停享有协会的选举权和被选举权”的纪律惩戒; 

  (二)给予孙鹏、陈云“公开谴责”的纪律惩戒; 

  (三)给予赵冬“撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请”的纪律惩戒。 

  如果对本纪律惩戒决定不服,当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向9发国际线上第五届理事会申诉委员会提出书面申诉。 

      

 

               2021年6月30日

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